Порядок застосування адміністративно-господарських санкцій на ринку цінних паперів

Abstract

Статтю присвячено дослідженню порядку застосування санкцій на ринку цінних паперів. Проаналізовано доктринальні позиції щодо стадій провадження у справах про правопорушення, з’ясовано зміст процесуальних дій уповноважених осіб НКЦПФР у процедурі розгляду справ. За результатами проведеного дослідження виділено два встановлених у законодавстві про цінні папери способи застосування санкцій: адміністративний (за рішенням уповноваженого органу державної влади) і судовий (за звернення уповноваженого органу до суду з позовною заявою). Визначено основні стадії адміністративного порядку, а саме: порушення справи, до якої входять такі етапи: – виявлення посадовими особами органу, що здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, порушення встановлених правил; – складання акта про правопорушення; – направлення акта та інших матеріалів за підвідомчістю та доведення її до відома заінтересованих осіб; підготовка до розгляду справи, до якої входять такі етапи: аналіз зібраних матеріалів та обставин, винесення постанови про розгляд справи; доведення постанови до відома заінтересованих осіб; вирішення справи, до якої входять такі етапи: – розгляд справи по суті; – прийняття рішення у справі (винесення постанови); виконання рішення (постанови), до якої входять такі етапи: звернення рішення до виконання; добровільне виконання рішення або примусове виконання рішення. Крім перерахованих основних стадій, виділено й факультативні – зупинення та відновлення провадження, оскарження та перегляд справ. Це також самостійні стадії, проте вони мають місце лише за наявності передбачених у законодавстві для цього підстав. У статті сформульовано пропозиції щодо вдосконалення порядку застосування санкцій на ринку цінних паперів, а саме: виключення з положень законодавства етапу складання такого процесуального документа, як постанова про порушення справи через його недоцільність і про необхідність внесення застереження, що Правила № 1470 не поширюються на правовідносини, які виникають під час застосування певних особливих санкцій.